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哪些自然人不能买卖股票(股票不能随便买)

原创作者:财经有料哥,编辑:小天

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股市对于如今的中国老百姓来说,早已经不是什么新鲜事了,毕竟上交所和深交所都已经拥有将近30年的历史。

现在开立证券投资账户很便捷,甚至都可以使用手机等等移动终端就能异地开户。但是,却有一些人群,是不能炒股的!

哪些自然人不能买卖股票

而根据中国证券结算登记中心披露的数据,目前国内拥有证券投资账户的自然人证券投资者,也就是俗称的股民大约有1亿多户,今年以来新开户打算进入股市进行证券交易,当上市公司股东的自然人数量还逐月以百万户级别的速度在增长。

虽然股票交易买卖自由,但是有一些特殊群体却要对此谨慎再谨慎,很容易就会被严重“套牢”,而原因并不仅仅是因为市场价格波动风险,而是法纪要求。

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哪些自然人不能买卖股票

2014年以来,随着中国股市启动了一波牛市行情,反映股市大盘的上证指数一度上涨到5178点。而同时新股ipo审核发行加速,股权投资能够获取高投资回报的收益率神话不断地上演,甚至有人喊出了“人无股权不富”。

于是,就有一些人打起了公司股权的主意。

据有关部门的公开信息披露,深圳市发改委能源与循环经济处原处长李某就有一个特别的癖好:“帮人办事,不收现金只收股权”。

李某多次利用职务便利,帮助某些公司成功地申报深圳市政府扶持资金和政府投资项目,事后则以低价买入股权或者直接收受“干股”的形式成为了公司股东。

哪些自然人不能买卖股票

这种收受股权当股东获取回报的速度还是比不上直接“炒股”来得快,但是公务员目前的工资收入水平也并不高,如果光靠自己积蓄进行证券投资能够获取的收益规模还是有限的。

于是,就有人开始打起了金额巨大的单位公款主意,挪用给个人购买股票或者证券投资基金牟利。

据有关部门的公开信息披露,北京市某局计划财务处原出纳工作人员孙某就利用自己的职务便利,将单位公款合计人民币2200余万元分批转入其控制的个人证券投资账户用于证券交易。在东窗事发后仍然有1800余万元未能归还,最后被法院以挪用公款罪和贪污罪两罪并罚。

哪些自然人不能买卖股票

即使不挪用公款,只是使用自己历年工资结余的积蓄存款来炒股也并不是所有人都可以进行的。

在《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》当中,就明确地列出了有四类人群不能炒股!

(1)上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。

(2)国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖股票。

(3)本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的,或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的,该党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。

(4)掌握内幕信息的党政机关工作人员,在离开岗位三个月内,继续受该规定的约束。由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员,在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理,不得继续持有。

哪些自然人不能买卖股票

这些规定为特定的党员干部群体证券投资行为划出了一道道清晰的“红线”,一旦有人越过了红线进行证券买卖或者违规持有股权成为公司股东,会因此被“套牢”!

股市有风险,不仅交易需要谨慎,还需要合法合规。

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