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违规买卖股票监管函(交易所发来监管函)

记者丨陈靖

因家属违规买卖自家股票,国盛金控董事傅继军收到深交所下发的监管函。

5月13日,国盛金控发布公告,公司收到深交所对其董事发出的监管函。经查发现,傅继军作为国盛金控董事,其儿子傅正于2020年12月3日累计买入国盛金控股票约3.18万股,成交金额50.82万元,12月4日累计卖出国盛金控股票约3.18万股,成交金额50.94万元。

违规买卖股票监管函

深交所认为,相关股票买卖行为构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。作为国盛金控董事,傅继军未能督促子女合规交易国盛金控股票,违反了深交所《股票上市规则》中“上市公司高管家属买卖自家公司股票”等相关规定。

根据《证券法》第四十四条的规定:“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。”

“前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券”。

因此,傅正先生为公司独立董事傅继军先生之子,本次买卖公司股票行为构成了《证券法》所规定的短线交易行为。

国盛金控公告显示,傅继军先生在确认该事项后,第一时间主动将此次交易所得收益人民币1187.20 元上交给公司。截至本公告出具日,傅继军先生及其亲属未持有公司股票。

经核查,傅继军先生对本次短线交易并不知情,不具有主观故意,未发生在禁止董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的窗口期内,不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况。

有业内观察人士告诉界面新闻记者:“通常情况下,处于定期报告披露窗口期或重要事项披露时间节点,监管层会更加关注上市公司高管及其家属是否存在违规买卖股票行为。”

公开资料显示,国盛证券成立于2002年12月26日,注册地江西南昌,注册资本46.95亿元,2016年4月成为国盛金控全资子公司。

国盛证券是一家全牌照证券公司,目前拥有资产管理、期货、私募基金三家子公司、200余家分支机构,并参股公募基金及中证机构间报价系统股份有限公司,提供资本市场全产业链产品及便捷的一站式综合金融服务。

国盛金控(原华声股份)2015年曾“蛇吞象”拿下国盛证券。“凤凰系”杜力、张巍先是获得华声股份的控股权,2015年,华声股份通过重大资产重组,将中江信托旗下国盛证券装进了上市公司。

自2020年至今,国盛金控麻烦事不断。此前,因子公司国盛证券和国盛期货隐瞒实际控制人或持股比例,治理失衡,已被证监会接管。

去年10月,因财报遭公司高管公开质疑,再次将国盛金控推至风口浪尖。当年10月14日,国盛金控披露的三季报预告被公司董事、财务总监赵岑出具了不能保证公告内容真实、准确、完整的意见,一度让公司陷入尴尬境地。此后不久,赵岑财务总监的职务被解除。

屋漏偏逢连夜雨。此事件发生后不久,联合资信发布了对国盛金控下调评级的公告,将其主体评级由AA+下调至AA-,并继续列入信用等级观察名单。

据悉,这是监管新规发布并施行以来首家被下调主体评级的金控公司。

此外,从国盛金控近几年表现来看,公司业绩波动较大。2018年、2019年营收分别为12.12亿元、16.70亿元;净利润分别为亏损5.4亿元、盈利9520.61万元。2020年国盛金控实现营业收入22.06亿元、同比增长32.12%;归属于上市公司股东的净利润亏损3.66亿元,同比下降573.14%。

对于去年营收增长、净利润下降的主要原因,国盛金控表示,一方面是证券经纪业务、投研业务收入大幅增长,相应成本费用较上年同期有所增加;另一方面是证券自营业务收益较上年同期大幅下降;此外,本期计提减值准备较上年同期有所增加。

今年4月,国盛金控大股东有限合伙人发生变更,哈尔滨银行入局。

4月16日晚,国盛金控公告称,已收到公司控股股东前海远大及凤凰财鑫的通知,前海远大及凤凰财鑫的有限合伙人发生变更,并已完成相关工商变更登记手续。根据相关公告,哈尔滨银行出现在国盛金控控股股东的有限合伙人之中。

具体而言,前海远大有限合伙人中,大连乾阳科技有限公司将其股权全部转让给了哈尔滨银行;另一方面,凤凰财鑫有限合伙人中,深圳同方知网科技有限公司也将股权全部转让给了哈尔滨银行。界面新闻记者根据股权比例同比计算,哈尔滨银行受让的股权约占国盛金控总股权的13.35%。

一位资本市场资深人士告诉界面新闻:”由于国盛金控的股权转让只是涉及到股权变更,没有哈尔滨银行为国盛金控输入资金的相关内容。有可能是因为“明天系”欠哈尔滨银行的钱,然后以明天系在国盛金控的股权抵债。”

天眼查消息显示,截至目前,张家港财智持有公司3.3亿股,占公司总股本比例17.06%,为公司第一大股东;前海财智持有2.58亿股,占该公司总股本比例13.35%,为公司第三大股东;凤凰财鑫持有1.44亿股,占该公司总股本比例7.42%,为公司第五大股东;凤凰财智持有国盛金控3299.74万股,占该公司总股本比例1.71%,为公司第八大股东。

由此计算,张家港财智、前海财智、凤凰财鑫、凤凰财智共计持有国盛金控近7.65亿股,合计占国盛金控总股本比例为39.54%。

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